做市商制度研究.doc

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  • 更新时间:2019-05-13
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  • 课题出处:(桑桑老师)提供原创资料
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摘要:改革开放以来,我国证券市场取得了很大的发展,得益于我国证券制度的不断优化,2014年做市商制度引入新三板市场,对于证券市场而言无疑是注入“新的血液”,这种血液一定程度上促进了市场的流通性,完善了现有制度的不足,规避了某些靠行政干预的方式接入市场,达到了一些显而易见的成果。如果说改革带来的新三板市场的流通与发展,那么是否可以做市商相关规定与我国现行的股票交易制度结合呢?其实早在几年前一直有资深学者在探讨,基于前人的经验也给出自己的鄙见。中国引入做市商制度既带来了“喜悦”的同时也带来了“忧伤”,有关信息泄露,做市商自营操作,恶意砸盘等现象时有发生,也一度引起学界对该制度的深入探讨。做市商制度不是国内首创,而是源自于国外,为大家所认可的典型市场莫过于美国的NASDAQ市场,美国NASDAQ市场的不断发展带来的是各国的不断效仿,还有日本的JSADAQ市场等。本文本着实事求是的态度,按照理论分析,法律解释,举例角度,阐述做市商制度基本内容、国外发展状况、我国新三板市场引入该制度的讨论等,最终从法律的角度给出有关做市商制度在我国发展建议和法律思考。

 

关键词:  做市商制度   法律规则  NASDAQ市场   新三板市场

 

目录

摘要

Abstract

引言-3

一、做市商制度概述-3

二、做市商制度运行模式与法律规则-4

(一)做市商与上市公司的关系及规则-4

(二)做市商与证券投资者的关系及规则-4

(三)做市商与证券市场其他主体的关系-5

(四)做市商的权利与义务-5

三、世界主要国家和地区引入做市商制度的概况-6

(一)美国NASDAQ市场做市商制度的发展-6

(二)“NASDAQ”现象延续(日本JASDAQ市场)-7

四、我国新三板市场有关引入做市商规则的讨论-7

(一)传统型做市商制度的不足-7

(二)监管制度的不足-8

(三)做市商主体资格单一-8

五、修改《证券法》相关规定及法律建议-9

结论-10


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