我国证券市场监管存在的问题及对策分析.doc

【摘要】:近年来，我国的证券市场发展非常迅速，证券市场的监管越发显得格外重要。然而，我国证券市场监管的历史短暂，监管法制建设不全，监管体系很不完善，近些年的证券市场发展乱象正好暴露了我国证券市场监管存在的问题。本文通过对中国证券监管历史与现状的介绍，通过对我国证券监管法律、证监会监管以及证券行业自律监管所存在的问题进行分析，试探性的提出了一些对策，希望对完善我国证券市场监管能有所帮助。

【关键词】：证券监管 监管模式 监管主体 信息披露 审核制度

目录

摘要

Abstract

一、我国证券市场监管制度发展历史-1

（一）证券监管主体不明确时期-1

（二）以中央银行为主导的多部门监管时期-1

（三）由多部门监管向集中监管转变时期-2

（四）证券市场集中监管制度形成与发展时期-3

二、世界各国证券市场的主要监管模式-4

（一）以美国为主的集中监管模式-4

（二）以英国为主的自律监管模式-5

（三）以德国为主的中间监管模式-5

三、我国证券市场监管存在的主要问题-6

（一）证券监管法律体系不完善-6

1.对各种监管主体的法律定位不清-6

2.证券监管法律相关条款不足-6

（二）监管制度的缺陷-7

1.政府证券监管机构权责不明-7

2.证券行业自律监管的缺位-7

3.证券发行审核制度不合理-8

4.信息披露制度监管漏洞太多-8

5.退市机制的名存实亡-8

（三）对投资者利益保护措施不足-8

四、完善我国证券监管的主要对策-9

（一）建立完善的法律体系-9

（二）完善监管制度-9

1. 调整证监会的监管权力，重新定位其监管权限-9

2. 完善行业自律监管，加强独立性-10

3. 完善证券发行审核制度-10

4. 加大对信息披露的监管力度-10

5. 建立完善的退市机制并严格执行-10

（三）打击内幕交易等违法行为，保护投资者利益-11

1.建立举证责任倒置制度-11

2.完善民事赔偿制度，加大违法处罚力度-11

五、结论-11

参考文献-13

致谢-14